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添加时间:5月8日海关总署表示,中国4月原油进口达964万桶/日,同比上涨8.9%,刷新今年1月961万桶/日的纪录新高。截至发稿,WTI原油期货价格为69.91美元/桶,布伦特原油期货价格为75.52美元/桶。国际油价涨至70美元/桶很多专家认为,美国是否退出伊核协议的结果即将水落石出,市场担忧情绪上升是目前国际油价上涨的原因。
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多家巨头投资中金公司根据中金公司10月16日在港交所收市价每股H股15.54港元计算,配股折让约7.34%;但经过10月17日的大跌,这一折价幅度大幅收窄至4.18%。中金公司称,假设所有配售股份获悉数配售,配售所得款项总额预计约为25.34亿港元,净额预计约为25.02亿港元。公司拟将配售所得款项净额用于补充本公司资本金、支持本公司境内外的现有业务和新业务发展,进一步加强在国际化等战略领域的资源投入,并把握战略性并购机会。
[40]见证监会2016年执法案例,In the Matter of The Robare Group, Ltd., et al.,《投资顾问法》释令No.4566 (Nov. 7, 2016),证监会认为,案涉投资顾问仅披露它“可能”得到某种类型的补偿是不够的,因为它没有透露其实际上有一项安排,根据这一安排,它收到的费用可能存在利益冲突。另参见上述证监会执法案例,In re Grossman,证监会认为 “在[有关ADV表格披露]中,使用预期性的‘可能’是有误导性的,因为它暗示[经纪人]仅是可能会在以后某个时候进行转介和/或支付‘转介费’,而事实上,一项佣金分享安排已经到位并在产生收入。”另参见联邦法院在Dolphin& Bradbury, Inc. v. SEC, 512 F.3d 634, 640 (D.C. Cir. 2008)一案中,肯定了证监会的意见,即披露未来事件“可能”发生的风险与披露事件“即将”发生的实际认知,二者之间存在着关键区别。证监会在《表格ADV第2部分基本指令2》(General Instruction 2 to Part 2 ofForm ADV)中,告诫投资顾问,如果它们存在利益冲突,或者实施与某些(并非所有)类型或层级的客户、建议或交易有关的操作,应如是说明,而不是披露它们“有可能”存在利益冲突或者从事这种操作。
[16]智能投顾与其他在证监会注册的投资顾问一样,要遵守《投资顾问法》的所有要求,包括提供符合信义义务的投资建议。见证监会投资管理部2017年2月更新的《投资管理指引》“机器人顾问”,释明证监会职员关于智能投顾基于其业务模式性质,在寻求履行《投资顾问法》下义务时应考虑的《投资顾问法》下三个不同领域的指引。指引全文见https://www.sec.gov/investment/im-guidance-2017-02.pdf。
[38]如上所述,投资顾问有义务为其客户最佳利益行事,这是一项总括性原则,既包括审慎义务,也包括忠实义务。见上述SEC v. Tambone,《投资顾问法》第206条“对投资顾问施加了始终为基金最佳利益行事的信义义务,. . .这包括充分公平地披露所有重大事实的义务。顾问关系的范围不同,投资顾问对客户的信义义务也有区别。”